南方科技大学校办企业管理办法

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  • 时间:2016-10-25 14:46:58
南方科技大学校办企业管理办法
第一章   总则
为加强南方科技大学(以下简称“南科大”)校办企业的规范化建设,根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等国家有关法律法规和《教育部关于积极发展、规范管理高校科技产业的指导意见》(教技发[2005]2号,以下简称“《指导意见》”)、《教育部关于高校产业规范化建设中组建高校资产经营有限公司的若干意见》(教技发[2006]1号)以及《南方科技大学创办企业管理暂行办法》等有关文件精神,结合实际情况,特制定本办法。
第一条 南科大与深圳市南科大资产经营管理有限公司(以下简称“资产公司”)之间的关系是股东与其全资控股公司之间的关系,按《指导意见》的规定,凡以南科大有形、无形资产出资设立新企业,应由资产公司作为投资主体规范出资、持股。
第二条 资产公司代表南科大对所属企业享有出资人权利并承担出资人义务,参与企业的管理和监督,确保国有资产保值增值。资产公司与其控股、参股企业之间的关系是股东与其所投资企业之间的关系。
第二章   资产公司的管理
第三条 资产公司的设立。资产公司根据国家有关规定及南科大相关决定设立,南科大享有出资人权利并履行出资人义务。
第四条 资产公司的法人治理结构
1. 南科大是资产公司的权力机构,南科大成立产学研合作委员会(以下简称“产合委”),代表南科大行使资产公司股东的权利,产合委定期向校长办公会报告工作情况。
2. 资产公司设立董事会(或执行董事)、监事(会),实行董事会领导下的总经理负责制(只设执行董事时,实行股东会领导下的总经理负责制)。
3. 资产公司对外投资企业中的股东权利,由资产公司董事会和主管校领导联合行使,行使程序为董事会做出决议、主管校领导批准后生效。
第五条 资产公司的人事管理
1. 资产公司董事由主管校领导提名,产合委批准后任免。
资产公司的法定代表人由主管校领导提名,产合委批准后任免。
2. 资产公司监事由主管校领导提名,产合委批准后任免。
3. 资产公司总经理由董事会推荐、主管校领导批准后聘任。
4. 资产公司财务负责人由董事会推荐、主管校领导批准后聘任。
5. 其他人员按照公司章程规定及董事会决议任免。
第六条 资产公司的财务管理
1. 资产公司的财务管理按照国家关于国有资产管理相关规定及南科大的相关规定和资产公司章程规定执行。
2. 资产公司每半年应向产合委汇报财务状况。
3. 资产公司的利润分配、对外投资、融资等方案应报董事会审核、主管校领导同意、产合委批准后实施。
4. 资产公司董事、监事、高层管理人员本人及其利益相关的个人或单位,应避免与资产公司有关联交易,确有需要时,应报董事会审核、主管校领导批准。
5. 南科大每年委派第三方专业机构对资产公司进行一次财务审计。
第七条 资产公司的业务管理
1. 资产公司的战略、目标及年度计划由总经理组织拟订,董事会审核、主管校领导同意、产合委批准后实施。
2. 资产公司日常业务管理由总经理负责,每月应向主管校领导汇报工作进展,每半年应向董事会、产合委、校长办公会汇报工作进展。
3. 资产公司董事、监事应根据产合委的指示提出提案、发表意见、行使表决权,并将其履行职责的情况和结果及时报告产合委。
第八条 资产公司的退出
资产公司根据国家相关规定和南科大的相关决定,可以停业营业或清算,具体方案由产合委制定,报南科大批准后实施。
第三章   平台公司的管理
第九条 平台公司是经营性公司,按照市场化运作,对南科大的教学、科研具有支撑作用,是南科大创新创业事业的重要支撑平台,如投资控股公司、科技园公司、孵化器公司等。
第十条 平台公司的设立。技术转移中心、资产公司等部门根据南科大创新创业发展需要,系统规划、动态调整,提出平台公司设立的计划,主管校领导同意后,经产合委批准设立,由资产公司代表南科大出资。平台公司既可由资产公司独资设立,也可与社会资本合资设立。
第十一条  平台公司的法人治理结构
1. 股东会是平台公司的权力机构。
2. 平台公司设立董事会(或执行董事)、监事(会),实行董事会领导下的总经理负责制(只设执行董事时,实行股东会领导下的总经理负责制)。
第十二条  平台公司的人事管理
1. 平台公司董事会中应由资产公司委派的董事,由资产公司董事会提名、主管校领导批准后任免。
平台公司的法定代表人由资产公司委派的董事担任,具体人选由资产公司董事会提名、主管校领导批准后向平台公司推荐。
2. 平台公司监事(会)中应由资产公司委派的监事,由资产公司董事会和监事(会)合议提名、主管校领导批准后任免。
3. 平台公司总经理由董事会聘任。
4. 平台公司财务负责人由资产公司委派,资产公司财务负责人和总经理合议提名,经资产公司董事会批准后向平台公司董事会推荐聘任。
5. 其他人员按照公司章程规定及董事会决议任免。
第十三条  平台公司的财务管理
1. 平台公司的财务管理按照国家关于国有资产管理相关规定及南科大的相关规定和平台公司章程规定执行。
2. 平台公司每年应向资产公司汇报财务状况,同时上报产合委。
3. 平台公司的利润分配、对外投资、融资等方案应经平台公司董事会、股东会批准。
4. 平台公司董事、监事、高层管理人员本人及其利益相关的个人或单位,应避免与平台公司有关联交易,确有需要时,应报平台公司董事会、股东会批准,资产公司在此事项上拥有一票否决权。
5. 资产公司每年委派第三方专业机构对平台公司进行一次财务审计。
第十四条  平台公司的业务管理
1. 平台公司的战略、目标及年度计划由总经理组织拟订,平台公司董事会通过后,报资产公司董事会及主管校领导批准后实施。
2. 平台公司日常业务管理由总经理负责,每月应向资产公司管理层、主管校领导汇报工作进展,每年应向资产公司董事会汇报工作进展。
3. 资产公司委派的董事、监事应根据资产公司的指示提出提案、发表意见、行使表决权,并将其履行职责的情况和结果及时报告资产公司。
第十五条  平台公司的退出
平台公司可以根据需要停止营业或清算,也可通过上市、并购等方式退出。具体方案由资产公司与合资方协商后拟订,经资产公司董事会审核、主管校领导同意、产合委批准后执行。
第四章   项目公司的管理
第十六条  项目公司是经营性公司,按照市场化运作,主要是南科大科技成果转化时设立的高科技公司。
第十七条  项目公司的设立。南科大技术转移中心根据科技成果状况及与合作方协商情况,提出项目公司设立方案,分管校领导同意后,经产合委批准设立,由资产公司代表南科大出资。
第十八条  项目公司的法人治理结构
1. 股东会是项目公司的权力机构。
2. 项目公司设立董事会(或执行董事)、监事(会),实行董事会领导下的总经理负责制。
第十九条  项目公司的人事管理
1. 项目公司董事会中应由资产公司委派的董事,由资产公司董事会提名、主管校领导批准后任免。南科大教职员工若以非资产公司代表身份出任董事时,应报院系(部门,以下同)同意、主管校领导批准。
资产公司全资、控股、负有连带责任的项目公司法定代表人由资产公司委派的董事担任,具体人选由资产公司董事会提名、主管校领导批准后向项目公司推荐。其他项目公司一般也应参照上述原则任免法定代表人,确有需要由其他人员担任时,由项目公司股东会决定。资产公司在此事项上拥有一票否决权。
2. 项目公司监事(会)中应由资产公司委派的监事,由资产公司董事会和监事(会)合议提名、主管校领导批准后任免。南科大教职员工若以非资产公司代表身份出任监事时,应报院系同意、主管校领导批准。
3. 项目公司总经理由董事会聘任。南科大教职员工若以全职或兼职身份出任总经理,应报院系同意、主管校领导审核、产合委批准。
4. 资产公司全资、控股及负有连带责任的项目公司财务负责人由资产公司委派(任免程序参照平台公司),其他项目公司财务负责人由项目公司推荐,经资产公司财务负责人、总经理审核同意后由项目公司董事会任免。
5. 其他人员按照公司章程规定及董事会决议任免。
第二十条  项目公司的财务管理
1. 项目公司的财务管理按照国家关于国有资产管理相关规定及南科大的相关规定和项目公司章程规定执行。
2. 项目公司的利润分配、对外投资、融资等方案应在项目公司董事会、股东会批准后实施。
3. 项目公司董事、监事、高层管理人员本人及其利益相关的个人或单位,应避免与项目公司有关联交易,确有需要时,应报项目公司董事会、股东会批准,资产公司在此事项上拥有一票否决权。
4. 资产公司每年委派第三方专业机构对平台公司进行一次财务审计。
第二十一条   项目公司的业务管理
1. 项目公司的战略、目标及年度计划由总经理组织拟订,董事会批准后实施。
2. 项目公司日常业务管理由总经理负责,资产公司全资或控股的项目公司每月应向资产公司汇报工作进展,每季度向主管校领导汇报工作进展,其他公司每半年汇报一次。
3. 资产公司委派的董事、监事应根据资产公司的指示提出提案、发表意见、行使表决权,并将其履行职责的情况和结果及时报告资产公司。
第二十二条   项目公司的退出
项目公司可以根据需要停止营业或清算,也可通过上市、并购等方式退出。具体方案由资产公司管理层与合资方协商后拟订,经资产公司董事会审核、分管校领导同意,产合委批准后执行。
第五章   附则
第二十三条   其他类型公司的管理办法由资产公司根据实际情况拟订,报产合委批准后执行。
第二十四条   公司设立与退出中涉及国有资产出资及处置、无形资产转移等事宜时,应按照国家有关规定办理。
第二十五条   人事任免中涉及领导干部时,按照国家及南科大有关规定履行报批手续。
第二十六条   资产公司根据本办法规定的原则,制定实施细则。
第二十七条   本办法由产合委负责解释,校长办公会负责修订。
第二十八条   本办法自校长办公会通过之日起生效实施。